國知辦函法字〔2014〕502號
各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局，國防知識產(chǎn)權局：
為貫徹落實《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》和《注冊資本登記制度改革方案》要求，國家知識產(chǎn)權局自2014年起取消專利代理機構年檢，實行專利代理機構年檢報告公示制度，建立專利代理機構經(jīng)營異常名錄和嚴重違法專利代理機構名單，進一步加強專利代理機構審批事中事后監(jiān)管?，F(xiàn)將有關事項通知如下：
一、實施專利代理機構年度報告公示制度
年度報告的提交。經(jīng)國家知識產(chǎn)權局批準設立的專利代理機構以及開辦專利代理業(yè)務的律師事務所(以下統(tǒng)稱“專利代理機構”)應當于每年的3月1日至3月31日通過專利代理管理系統(tǒng)提交年度報告。
年度報告的內(nèi)容。專利代理機構對年度報告的真實性、合法性負責。年度報告的具體內(nèi)容包括：
(一)專利代理機構通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、電子郵箱等信息;
(二)執(zhí)行合伙人或者法人代表姓名、合伙人或者股東姓名、執(zhí)業(yè)專利代理人姓名、從業(yè)人數(shù);
(三)合伙人或者股東認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式等信息;
(四)專利代理機構開業(yè)、歇業(yè)、清算等存續(xù)狀態(tài)信息;
(五)專利代理機構代理專利申請、復審、無效宣告、訴訟、質(zhì)押融資等業(yè)務信息;
(六)設立分支機構的信息;
(七)專利代理機構網(wǎng)站以及從事網(wǎng)絡經(jīng)營的網(wǎng)店的名稱、網(wǎng)址等信息;
(八)專利代理機構資產(chǎn)總額、負債總額、營業(yè)總收入、主營業(yè)務收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額合計信息;
(九)其他應當予以報告的信息。
年度報告的公示。國家知識產(chǎn)權局公示除上述第5項、第8項和第9項外的專利代理機構年度報告信息。專利代理機構選擇公示第5項、第8項信息的，國家知識產(chǎn)權局應當予以公示。
任何單位或者個人發(fā)現(xiàn)專利代理機構年度報告信息存在隱瞞真實情況、弄虛作假、與國家知識產(chǎn)權局公布的登記事項不符的，可以向國家知識產(chǎn)權局或者各省(區(qū)、市)知識產(chǎn)權局(以下簡稱“地方知識產(chǎn)權局”)舉報。
二、建立專利代理機構經(jīng)營異常名錄和嚴重違法專利代理機構名單
國家知識產(chǎn)權局建立專利代理機構經(jīng)營異常名錄和嚴重違法專利代理機構名單，對在機構設立過程中或日常經(jīng)營中存在違規(guī)行為的專利代理機構進行公示。
專利代理機構有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權局將其列入專利代理機構經(jīng)營異常名錄，并依據(jù)相關法律法規(guī)進行處理：
(一)取得專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證或者提交年度報告時隱瞞真實情況，弄虛作假的;
(二)未在規(guī)定的期限提交年度報告或者未按照國家知識產(chǎn)權局責令的期限提交有關專利代理機構信息的;
(三)擅自變更名稱、經(jīng)營場所、合伙人或者股東、法定代表人或者執(zhí)行事務合伙人的;
(四)擅自設立分支機構的;
(七)接受委托后，無正當理由拒絕進行代理的;
(八)就同一專利申請或者專利案件接受有利害關系的其他委托人委托的;
(九)以自己的名義申請專利或者請求宣告專利權無效的;
(十)對專利代理人疏于管理，造成嚴重后果的;
(十一)從事其他違法業(yè)務活動或者違反國務院有關規(guī)定的。
地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)專利代理機構有上述情形的，應當及時上報國家知識產(chǎn)權局。
已被列入經(jīng)營異常名錄的專利代理機構1年內(nèi)未再出現(xiàn)上述情形的，由國家知識產(chǎn)權局移出經(jīng)營異常名錄;滿3年仍不符合規(guī)定的，列入嚴重違法專利代理機構名單，并由國家知識產(chǎn)權局進行公示。專利代理機構自被列入嚴重違法專利代理機構名單之日起滿5年未再發(fā)生上述情形的，由國家知識產(chǎn)權局移出嚴重違法專利代理機構名單。
三、進一步加強專利代理機構的監(jiān)管
國家知識產(chǎn)權局、地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局要充分發(fā)揮政府監(jiān)管作用，增強監(jiān)管意識，依法履行監(jiān)管職能。在監(jiān)管過程中要敢于監(jiān)管、勤于監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時、公正地作出處理。
嚴格審批工作。各地方知識產(chǎn)權局應當對專利代理機構設立申請嚴格把關，認真核對每份申請材料，必要時應當進行實地調(diào)查。對分支機構的設立申請，應當嚴格依法依規(guī)進行審批。批準設立分支機構的，應當及時通知相關地方知識產(chǎn)權局，并報國家知識產(chǎn)權局備案。
加強日常監(jiān)管。各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局要結合本轄區(qū)實際情況，明確監(jiān)管要求、細化監(jiān)管計劃、豐富監(jiān)管方式、完善監(jiān)管措施、規(guī)范監(jiān)管流程，確保監(jiān)管工作落實到位。對于專利代理機構不再符合設立條件的，應當及時發(fā)出限期整改通知;對本轄區(qū)內(nèi)專利代理機構提交的年度報告信息應當根據(jù)需要進行抽查。
夯實監(jiān)管基礎。各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局要準確把握監(jiān)管內(nèi)容，切實提高監(jiān)管能力。在人員和資金上給予監(jiān)管工作堅實的保障，各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局應當根據(jù)本地區(qū)實際情況配備相應的監(jiān)管人員，提供充足的保障資金，切實履行監(jiān)管職責。
保障監(jiān)管落實。國家知識產(chǎn)權局、各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局應當統(tǒng)一思想、各司其職、相互配合，切實做好專利代理機構審批事中事后監(jiān)管工作。聯(lián)合工商、稅務等部門，實行多部門、多環(huán)節(jié)聯(lián)合監(jiān)管，共享監(jiān)管信息，強化不同部門間的協(xié)調(diào)配合，共同構建專利代理行業(yè)誠信經(jīng)營的市場氛圍。
特此通知。
國家知識產(chǎn)權局辦公室
2014年12月8日
各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權局，國防知識產(chǎn)權局：
為貫徹落實《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》和《注冊資本登記制度改革方案》要求，國家知識產(chǎn)權局自2014年起取消專利代理機構年檢，實行專利代理機構年檢報告公示制度，建立專利代理機構經(jīng)營異常名錄和嚴重違法專利代理機構名單，進一步加強專利代理機構審批事中事后監(jiān)管?，F(xiàn)將有關事項通知如下：
一、實施專利代理機構年度報告公示制度
年度報告的提交。經(jīng)國家知識產(chǎn)權局批準設立的專利代理機構以及開辦專利代理業(yè)務的律師事務所(以下統(tǒng)稱“專利代理機構”)應當于每年的3月1日至3月31日通過專利代理管理系統(tǒng)提交年度報告。
年度報告的內(nèi)容。專利代理機構對年度報告的真實性、合法性負責。年度報告的具體內(nèi)容包括：
(一)專利代理機構通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、電子郵箱等信息;
(二)執(zhí)行合伙人或者法人代表姓名、合伙人或者股東姓名、執(zhí)業(yè)專利代理人姓名、從業(yè)人數(shù);
(三)合伙人或者股東認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式等信息;
(四)專利代理機構開業(yè)、歇業(yè)、清算等存續(xù)狀態(tài)信息;
(五)專利代理機構代理專利申請、復審、無效宣告、訴訟、質(zhì)押融資等業(yè)務信息;
(六)設立分支機構的信息;
(七)專利代理機構網(wǎng)站以及從事網(wǎng)絡經(jīng)營的網(wǎng)店的名稱、網(wǎng)址等信息;
(八)專利代理機構資產(chǎn)總額、負債總額、營業(yè)總收入、主營業(yè)務收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額合計信息;
(九)其他應當予以報告的信息。
年度報告的公示。國家知識產(chǎn)權局公示除上述第5項、第8項和第9項外的專利代理機構年度報告信息。專利代理機構選擇公示第5項、第8項信息的，國家知識產(chǎn)權局應當予以公示。
任何單位或者個人發(fā)現(xiàn)專利代理機構年度報告信息存在隱瞞真實情況、弄虛作假、與國家知識產(chǎn)權局公布的登記事項不符的，可以向國家知識產(chǎn)權局或者各省(區(qū)、市)知識產(chǎn)權局(以下簡稱“地方知識產(chǎn)權局”)舉報。
二、建立專利代理機構經(jīng)營異常名錄和嚴重違法專利代理機構名單
國家知識產(chǎn)權局建立專利代理機構經(jīng)營異常名錄和嚴重違法專利代理機構名單，對在機構設立過程中或日常經(jīng)營中存在違規(guī)行為的專利代理機構進行公示。
專利代理機構有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權局將其列入專利代理機構經(jīng)營異常名錄，并依據(jù)相關法律法規(guī)進行處理：
(一)取得專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證或者提交年度報告時隱瞞真實情況，弄虛作假的;
(二)未在規(guī)定的期限提交年度報告或者未按照國家知識產(chǎn)權局責令的期限提交有關專利代理機構信息的;
(三)擅自變更名稱、經(jīng)營場所、合伙人或者股東、法定代表人或者執(zhí)行事務合伙人的;
(四)擅自設立分支機構的;
(七)接受委托后，無正當理由拒絕進行代理的;
(八)就同一專利申請或者專利案件接受有利害關系的其他委托人委托的;
(九)以自己的名義申請專利或者請求宣告專利權無效的;
(十)對專利代理人疏于管理，造成嚴重后果的;
(十一)從事其他違法業(yè)務活動或者違反國務院有關規(guī)定的。
地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)專利代理機構有上述情形的，應當及時上報國家知識產(chǎn)權局。
已被列入經(jīng)營異常名錄的專利代理機構1年內(nèi)未再出現(xiàn)上述情形的，由國家知識產(chǎn)權局移出經(jīng)營異常名錄;滿3年仍不符合規(guī)定的，列入嚴重違法專利代理機構名單，并由國家知識產(chǎn)權局進行公示。專利代理機構自被列入嚴重違法專利代理機構名單之日起滿5年未再發(fā)生上述情形的，由國家知識產(chǎn)權局移出嚴重違法專利代理機構名單。
三、進一步加強專利代理機構的監(jiān)管
國家知識產(chǎn)權局、地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局要充分發(fā)揮政府監(jiān)管作用，增強監(jiān)管意識，依法履行監(jiān)管職能。在監(jiān)管過程中要敢于監(jiān)管、勤于監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時、公正地作出處理。
嚴格審批工作。各地方知識產(chǎn)權局應當對專利代理機構設立申請嚴格把關，認真核對每份申請材料，必要時應當進行實地調(diào)查。對分支機構的設立申請，應當嚴格依法依規(guī)進行審批。批準設立分支機構的，應當及時通知相關地方知識產(chǎn)權局，并報國家知識產(chǎn)權局備案。
加強日常監(jiān)管。各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局要結合本轄區(qū)實際情況，明確監(jiān)管要求、細化監(jiān)管計劃、豐富監(jiān)管方式、完善監(jiān)管措施、規(guī)范監(jiān)管流程，確保監(jiān)管工作落實到位。對于專利代理機構不再符合設立條件的，應當及時發(fā)出限期整改通知;對本轄區(qū)內(nèi)專利代理機構提交的年度報告信息應當根據(jù)需要進行抽查。
夯實監(jiān)管基礎。各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局要準確把握監(jiān)管內(nèi)容，切實提高監(jiān)管能力。在人員和資金上給予監(jiān)管工作堅實的保障，各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局應當根據(jù)本地區(qū)實際情況配備相應的監(jiān)管人員，提供充足的保障資金，切實履行監(jiān)管職責。
保障監(jiān)管落實。國家知識產(chǎn)權局、各地方知識產(chǎn)權局和國防知識產(chǎn)權局應當統(tǒng)一思想、各司其職、相互配合，切實做好專利代理機構審批事中事后監(jiān)管工作。聯(lián)合工商、稅務等部門，實行多部門、多環(huán)節(jié)聯(lián)合監(jiān)管，共享監(jiān)管信息，強化不同部門間的協(xié)調(diào)配合，共同構建專利代理行業(yè)誠信經(jīng)營的市場氛圍。
特此通知。
國家知識產(chǎn)權局辦公室
2014年12月8日